内蒙古2016年上半年基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题

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1、内蒙古2016年上半年基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础2.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级3.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代

2、销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销4.关于基金管理人，下列认识错误的是__。A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者5.以下属于货币证券的有__。A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票6.如果基金募集期限后满而募集

3、结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．457.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加8.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A．高久期高信用债券基金1B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金9.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时

4、间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品B．费率C．渠道D．促销10.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性11.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价12.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用1

5、3.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券14.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法15.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件1

6、6.在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会2D．中国登记结算公司17.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系18.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款19.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金20.当客户选择IFA购买基金时，IF

7、A首先要做的是__。A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务21.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告22.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）23.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.

8、14B．9852.22C．9857.14D．9857.2224.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式25.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式3B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件26.基金托管人是（）权益的代表。