2017年上半年吉林省基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题

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1、2017年上半年吉林省基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费2.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．100003.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托

2、管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度4.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券5.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同6.以下属于货币证券的有__。A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票7.下列关

3、于基金促销手段的说法，正确的是__。A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个1交易日公司股票

4、均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．309.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金10.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立

5、健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统11.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级12.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款13.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家

6、股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构14.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则15.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值216.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款17.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式B．运作方

7、式C．投资目标D．投资对象18.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》19.基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险20.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品B．费率C．渠道D．促销21.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信

8、息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制22.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+423.对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式24.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金3B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金25