2016年上半年青海省基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题

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1、2016年上半年青海省基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率2.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净

2、值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元4.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月5.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松B．公司业绩

3、稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高6.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金7.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性8.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金1D．券商集合计划9.基金托管人是（）权益的代表。A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司10.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品B．了

4、解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务11.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值12.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具13.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性14.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权

5、原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构15.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金16.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密17.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D

6、．25218.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费19.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800B．2000C．3000D．400020.基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告21.结合紧密的行动方案。A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化22.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品

7、的权利，说明提货单是一种__。A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券23.关于基金管理人，下列认识错误的是__。A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者24.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流

8、动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权25.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金26.__可采用不同币种申购基金份额。A．QDI