辽宁省基金从业资格资本资产定价模型试题

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1、辽宁省2015年上半年基金从业资格：资本资产定价模型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A．1 B．2 C．3 D．42、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；33、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。A．25%B．30%C．45%D．50%4、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净

2、赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40%5、开放式基金份额持有人是__。A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人6、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司7、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性8、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低

3、投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险9、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性10、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法11、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型12、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业

4、债券的利息收入D．储蓄存款利息13、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：申购B：赎回C：交易D：认购14、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益15、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款16、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产17、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均

5、价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．3018、关于理财经理，下列说法正确的有__。A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解19、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于

6、基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系20、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。A：6B：9C：12D：1521、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2B．3C．5D．1022、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：10%B：20%C：30%D：40%23、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．零息债券B．浮动

7、利率债券C．息票累积债券D．附息债券24、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800B．2000C．3000D．400025、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，