上海2017年上半年基金从业资格：资本资产定价模型考试试题

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1、上海2017年上半年基金从业资格：资本资产定价模型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池2.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支

2、付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告3.下列关于基金分类的说法，正确的有__。A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金4.基金产品的风险等级一般不包括__。A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级5.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市

3、后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认6.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告7.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》B．《证券投资基金法》1C．

4、《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》8.__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金9.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金10.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托11.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债

5、券D．购买政府债券12.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系13.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿14.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部15.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密16.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。2A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机

6、构17.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人18.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司19.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金20.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原

7、则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制21.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构22.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象23.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额24.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁

8、止性规定，下列属于禁止行为的有__。A