内蒙古基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题

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1、内蒙古基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金2、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大3、证券投资基金的主要投资风险不包括____A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险4、2008年9月12日，中国证

2、监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票5、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容6、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。A．相同B．大小无法确定C．较大D．较小7、下列

3、不属于基金市场营销特殊性的是__。A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性8、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动9、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A．3B．5C．10D．1510、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率11、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性

4、原则12、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试13、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及

5、交易情况等14、我国基金市场的监管主体是____A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会15、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40B．30C．20D．1516、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。A．可以在2日提出撤销 B．可以在3日内提出撤销 C．在基金登记前可随时撤销 D．不得撤销17、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。A．是引

6、导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式18、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。A．2B．3C．4D．519、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量20、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。A．3B．5C．10D．1521、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交

7、割系统应当符合__。A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜22、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券23、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____A：当日B：当时C：收盘后D：次日24、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性25、基金销售机构的监察稽核负

8、责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为26、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同27、公司发行股票所筹集的资本属于____A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本28、__是保守型投资者可选