黑龙江基金从业：资本资产定价模型模拟试题

《黑龙江基金从业：资本资产定价模型模拟试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、黑龙江基金从业：资本资产定价模型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月2、基金定期报告中，需要进行审计的是__。A．基金季度报告和半年度报告B．基金半年度报告和年度报告C．基金年度报告D．基金季度报告、半年度报告和年度报告3、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司4、以下不属于基金设立申报材料的是____A：

2、申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案5、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．公众宣传法6、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会7、下列关于股票性质的描述正确的是__。A．股票所代表的权利本

3、来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式8、下列说法不正确的是__。A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心9、对后台管理系统的规范包括__。A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应

4、当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能10、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%11、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定12、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值13、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D

5、．审慎性原则14、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销15、证券市场的自律性组织有__。A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会16、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总17、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．

6、保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险18、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展19、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品20、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A：“未知价”交易原则B：“已知价”原则C：“金额申购”原则D：“份额赎回”原则21、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风

7、险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理22、下列关于LOF的说法，不正确的有__。A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账23、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展24

8、、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》25、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。