内蒙古2015年下半年基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题

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1、内蒙古2015年下半年基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司2.股票具有的特征有__。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性3.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性4.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800B．20

2、00C．3000D．40005.基金产品的风险等级一般不包括__。A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级6.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》7.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金8.对基金营销反应弱的客户更加重视__。1A．基金产品的未来收益B．新产

3、品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式9.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加10.有价证券的特征包括__。A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性11.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统12.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请报

4、告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案13.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露14.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构15.份额净值保持在1元人民币不变的是__。A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金16.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计

5、但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益2D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%17.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所18.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%19.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念20.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4

6、元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．8021.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议22.我国股票价格指数不包括

7、__。A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数23.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部24.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高3D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高25.份额净值保持在1元人民币不变的是__。A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金26.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价27.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以

8、公告。A．15B．45C．60D．9028.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知