青海省2015年下半年基金从业资格：不动产投资考试试卷

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1、青海省2015年下半年基金从业资格：不动产投资考试试卷木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有A.基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保木付息的责任B.银行储幫损失本金的可能性小，投资相对比较安全C.基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D.基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债2、下

2、列属于理财经理工作方式的有_。A.全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B.制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C.选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D.根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整3、在我国，债券型基金基金资产的—以上投资于债券。A.60%B.70%C・80%D・90%4、—目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展5、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这

3、是基于对_的考虑。A.基金投资的灵活性B.基金资产的安全性C.基金托管人的独立性D.基金资产的分散性6、—在预测过程屮的分析难度和预测的适当时间范圉不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法7、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A.股票型基金B.债券型基金C・指数型基金D.货币市场基金8、《基金法》经2003年10月28口第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于—起正式实施。A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1口

4、9、企业补充流动资金的重要手段是A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券10、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C・LOF-般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D・LOF的中购和赎回既可在场外市场进行，乂可在场内市场进行11、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为—(基金上市首口除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%12、以下说法正确的是A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B

5、：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎冋基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位13、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为—年以上。A.2B・5C・7D・1014、商业银行的基金托管人资格由—來共同核准。A.中国银监会B.中国人民银行C・中国证监会D.财政部15、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人TH提交基金份额跨系统转托管中请，如处理成功，—日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖岀。A・TB・T+lC・T+2D.T+316、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有A・采用讲座

6、方式销售基金A.采取抽奖方式销售基金B.募集期间对认购费打折C.采用送基金份额的方式销售基金17、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资木配置功能是指通过证券价格引导资木的流动从而实现资木的合理配置的功能18、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于—万元人民币，且最近—年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A.2000；3B・3000；2C・2000；2D・3000；319、计算基金份额净值的收益率指标

7、有A.到期收益率B.时间加权收益率C・年化收益率D.几何平均收益率20、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.屮国结算公司的公司型基金注册登记系统21、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过—个月。A：1B：2C：3D：422、20世纪40年代美国出台的_对基金在全球的发展影响深远。A.《投资公司法》B.《投资顾问法》C・《金融