青海省2015年基金从业资格：投资组合管理考试试题

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1、青海省2015年基金从业资格：投资组合管理考试试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、证券投资基金具有—等特点。A.组合投资B.信息透明C.专业管理D.共担风险2、证券投资基金利润的主要来源包括A.买卖证券的价差收入B.销售服务费收入C・债券利息D.股利3、—是指不采用申购、赎冋等基金交易方式，将一-定数量的

2、基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C・基金份额的冻结D.基金的非交易过户4、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B.4股彙市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C.货币市场展于场外交易市场，交易主耍由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓箸的大型工商企业发行5、基金市场营销的控制过

3、程不包括A.管理部门设定具体的市场营销目标B.制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果6、证券投资基金的市场营销不包含的活动有A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D・基金销售7、证券投资的非系统性风险包括_。A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险8、基金管理过程屮发生的费用，主要包括_。A.基金管理费B.基金托管费C・信息披露费A.申购费9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下—行为。A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权委托C

4、.违规向他人提供基金未公开的信息D.账外暗中给予他人财物或利益10、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税11、以下属于货币衍生工具的是_。A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据12、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受—等行为的损害。A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失13、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为—年以上。A

5、.2B・5C・7D・1014、申购赎冋ETF采用—方式。A・金额申购A.份额申购C・金额赎回D.份额赎回15、基金管理公司变更下列事项时，无须经过屮国证监会批准的有A.变更股东、注册资本或者股东岀资比例B.变更名称、住所C.修改章程D.变更基金经理16、商品证券是具体包括_。A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单17、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自—起施行。A.2007年12月B.2008年1月C.2008年5月D.2008年8月18、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是A.LOF

6、是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C・LOF-般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D・LOF的中购和赎回既可在场外市场进行，乂可在场内市场进行19、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)20、对基金管理人而言—营销成功与否关系到企业的生存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公

7、募基金21、开放式基金基金合同牛效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎冋，但该期限最长不得超过—个月。A：1B：2C：3D：422、公募基金的会计责任主体是A.基金管理人B.基金托管人C・证券投资基金D.基金管理人和基金托管人23、基金管理公司的股东都应具备的条件有A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管

8、、自律管理、商业银行等机构无不良记录24、开放式基金自基金份额发售之日起个刀内募集金额少于亿元,该基金不得成立。_A・3；2B・3；3C・6；2D・6；325、对于货币市场基金的赎冋资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D・划出后三天26、我国目前境内基金申购款，一般在OH到达基金的银行存款账户。A.T&nbs