2015年云南省基金从业资格：投资组合管理试题

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1、2015年云南省基金从业资格：投资组合管理试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 2.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包

2、括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 3.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。 A．3% B．5% C．10% D．20%4.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2% 二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）5.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A

3、．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.226.基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露7.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。 A．了解你的产品B．了解你的客户 C．了解你的价值D．了解你的服务8.以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票7 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票9.__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人10.按照确定的规则计算出基金当事各

4、方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账11.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则12.下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会13.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+314.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_

5、_。 A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制15.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额16.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__

6、。 A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露 C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率7 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率17.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D

7、．518.下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金19.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。 A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险20.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．4521.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．50%

8、 B．60% C．70% D．80%22.在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司23.基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告24.金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性7 D．高风险性25.根据中国证监会的有关规定，