湖南基金从业考前冲刺_基金组合投资策略试题

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1、完美.格式.编辑湖南省基金从业考前冲刺：基金组合投资策略试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人2、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。A．其主要

2、目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B．愿意使本金面临一定的风险C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D．通常专注于投资的长期增值3、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。A．收益保底，超额分成B．利益共享、风险共担C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益4、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好5、下列职权中，可以由监事会行使的

3、是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告6、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性7、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率8、独立董事任职时应具备的条件包括__。专业.资料.整理完美.格式.编辑A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经

4、历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试9、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》10、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债

5、券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票11、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率12、基金涉及的税收包括__。A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税13、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。A．1000B．1200C．2000D．300014、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。A．收入型基金B

6、．主动型基金C．被动型基金D．混合型基金15、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息专业.资料.整理完美.格式.编辑16、认购权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权17、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉

7、处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位18、股票型基金的收益特征是__。A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益19、以下属于证券市场中介机构的有__。A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会20、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP

8、客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金21、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构22、下列关于基金评级的说法，错误的是__。A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标