河南省基金从业资格：投资组合管理试题

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1、河南省基金从业资格：投资组合管理试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、基金的分析和评价应遵循的原则包括A.长期性原则B.针对性原则C・强制性原则D.—致性原则2、债券从发行之日起至偿清木息之日止的时间是指A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期

2、交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融股权B.金融期货C・金融互换D.结构化金融衍生工具4、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同5、下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构6、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A.投资B.负债C・融资D.资产7、证券市场是—，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部

3、门D：证券交易所8、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A.60%以上B.80%以上C.90%以上D.95%以上9、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前—个交易口公司股票均价或前一个交易口均价。A.10B.15C・20D・3010、基金销售机构内部控制应履行—原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性11、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部12、以下关于债券的说法正确的有_。A.属于有价证券B.是虚拟资本C・是所有权

4、关系的表现D.是有期证券13、导致基金销售操作风险的原因主要有_。A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C・销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度14、我国基金税收的政策法规主要体现在这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A.1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B.2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C.2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》A.2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及

5、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》15、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B・T+2C・T+3D・T+416、基金产品风险等级通常不包括A・零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级17、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是—A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：口前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平1

6、8、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起—个工作日内递交报告材料。A.3B.5C・10D・1519、以下与基金份额净值的计算无关的是_。A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数20、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D・分红额高的基金收益率高21、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动22、基金托管人的

7、首要职责是A.完成基金资金清算B.进行基金会计核算C.安全保管基金资产D.监督基金投资运作23、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对—负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理24、基金产品风险等级应当至少包括A.低风险等级B.中风险等级C・无风险等级A.咼风险等级25、对运用情景综合分析法进行预测的基木步骤叙述不正确的是—A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生

8、的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险26、—是基金投资运作的具体执行部门。A.投资部B.研究部C・交易部D.投资决策委员会27、以下属于证券市场中介机构的有A•证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D・证券业协会28、证券投资基金资产必