基金从业资格另类投资试题

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1、安徽省2016年基金从业资格：另类投资试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录2、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险

2、B．经营风险C．利率风险D．财务风险3、基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇4、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全

3、体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的5、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人6、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行7、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性8、基金的分析和评价

4、应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则9、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率10、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。A．经营外汇业务资格B．合格境内机构投资者资格C．经营人民币业务资格D．合格境外机构投资者资格11、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金12、__是国有股权行

5、政管理的专职机构。A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门13、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税14、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险15、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。A．金融期权B．金融期货C．金融远期合约D．结

6、构化金融衍生工具16、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值17、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量18、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等

7、行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录19、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展20、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%21、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩B．风险C．久期D．投资组合22、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A

8、：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率23、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形24、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章2