湖北省基金从业资格 另类投资模拟试题

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1、2015年上半年湖北省基金从业资格：另类投资模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项中，__不属于基金利润的内容。A．股利利息收入B．债券利息投资收益C．公允价值变动收益D．基金募集资金2、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．100003、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从

2、业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管4、基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告5、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构6、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项7、

3、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金8、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用9、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市价B．平均市盈率C．平均每股收益D．平均市净率10、防范基金销售机构的合规风险，应做到_

4、_。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B．建立健全规章制度，完善内部控制体系C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督11、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额12、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格13、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》B．《证券投资

5、基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》14、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。A．2B．3C．4D．515、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。A．411546.12万元；5.3481元B．411546.12万元；4.0957元C．255366.38万元；4.0957元D．255366.38万元；5.3481元16、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_

6、_。A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制17、我国第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金18、基金涉及的税收包括__。A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税19、根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平

7、衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)20、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的21、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权