山东省2016年上半年基金从业资格：另类投资模拟试题

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1、山东省2016年上半年基金从业资格：另类投资模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上2、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同3、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票4、通过强制性信息

2、披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性5、证券市场中介机构主要包括__。A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券交易所6、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司7、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与

3、投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务8、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人9、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%10、基金的促销手段包括__。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系11、根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式

4、基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金12、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．4513、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。A．1%B．3%C．5%D．10%14、开放式基金份额持有人是__。A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人15、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持

5、有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：4516、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最

6、近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚17、对后台管理系统的规范包括__。A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能18、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是19、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权B．现金分红方式C．股利分红D．红利再投资20、我国证券投资基金托管费以

7、____为基础计提。A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额21、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构22、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质23、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任

8、公司。A．1B．2C．3D．424、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合25、2001年9月