湖南省2015年上半年基金从业资格：另类投资的种类模拟试题

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1、湖南省2015年上半年基金从业资格：另类投资的种类模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%2、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构3、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；34、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基

2、金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障5、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会6、参与证券投资的金融机构有__等。A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者7、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司8、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：

3、两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系9、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。A．0.5%～1.0%B．0.25%～1.0%C．0.25%～0.5%D．0.5%～0.75%10、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障11、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。

4、A．1B．2C．3D．412、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2B．3C．5D．1013、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。__A．3；2000B．3；3000C．2；3000D．2；200014、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。A．平均收益率B．累计收益率

5、C．风险调整后收益D．持仓比例15、可以从__等方面分析基金产品特征。A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩基准16、根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)17、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统18、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二

6、级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近19、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告20、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C．日每万份基金净收益指标和7日

7、年化收益率指标是反映其收益的短期指标D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映21、场内申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回22、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。A．5%B．10%C．20%D．30%23、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。A．90B．120C．180D．36024、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券

8、持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导二、多项选择题（共25题，每题2