2017年上半年北京基金从业资格：另类投资的种类试题

《2017年上半年北京基金从业资格：另类投资的种类试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、2017年上半年北京基金从业资格：另类投资的种类试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、证券市场的形成主要得益于A.社会化大牛产和商品经济的发展B.股份制的发展C・信用制度的发展D.国家政策的支持2、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金销售管理办法》3、根据目前我国基金

2、注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1口为投资人登记权益，投资人于—口起有权赎回该部分基金份额。A.T+2B・T+3C・T+1D.T+74、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的—A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合5、在基金合同生效的同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日6、下列关于基金促销手段的说法，正确的是A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持

3、续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.—般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果A.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形彖推广B.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系7、—在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法8、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：

4、非强势有效市场D：弱势有效市场9、着重对管理公司本身素质的衡量属于—A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量10、—是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会11、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。A.借贷的时间B.所借贷货币资金的数额C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）D.发行者和投资者之间的所有权关系12、存续期募集信息披露主要指开放式慕金在慕金合同生效后每—个月披露一次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：1213、基金销售

5、的规范从内容上主要涉及对_的规范。A.基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员14、基金销售机构内部控制的目标是A.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C・防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行15、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把—的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.咼风险16、以下不属于基金设立申报材料的是—A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书

6、D：招募说明书草案17、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为A.0.33%B.1%C・1.5%D・2.5%18、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对—买卖基金的差价收入征收营业税。A.银行B.非银行金融机构C・个人D.非金融机构19、截至2008年2月，我国已有—家境外机构获得QFII资格，另有—家金融机构成为QF11托管行。A.52,13B・26,5C・63,13D・26,520、上证指数系列的第一只债券指数是_。A・中国债券指数B・中证全债指数C・上证国债指数D.上证企业债指数21、特殊类型基金包括_。A.系列基金B.基金中的基金C.保本基金D.分级基金

7、22、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是A.企业年金B.退休基金C・教育基金D.公益基金23、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。A.TB・T+lC・T+2D・T+324、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况25、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：