辽宁省2015年基金从业资格：另类投资的种类考试试题

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1、辽宁省2015年基金从业资格：另类投资的种类考试试题一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1•封闭式基金耍上市交易需耍满足的条件包括A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人2•基金销售机构应A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户吋，向投资人提供《投资人权益须知》3•结合紧密的行

2、动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D・人力资源和企业文化4•基金宣传推介材料可以A.违规承诺收益或者承担损失A.夸大或者片面宣传基金A.登载基金的过往业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字5.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B・银行储蓄存款C.基金A.券商集合计划6.开放式基金的投资者在TFI提交基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A・TB・T+lC.T+2D.T+37.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.

3、契约型基金8.下列关于基金销售流程的说法，不止确的是A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务A.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并耍求投资者确认B.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性C.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议5.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政

4、策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准6.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的A.0.1%B・0.2%C.0.3%D・0.5%7.目前，我国基金管理的主管机关是A.中国证监会B.屮国银监会C.中国人民银行A.证券交易所5._可采用不同币种申购基金份额。A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金6.股票基金持股集中度是指A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资

5、总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重7.如果基金名称显示投资方向，应当有—以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.50%B.60%C・70%D・80%8.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平A.募集期间对认购费用打折B.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准5.基金销售业务的风险主要包括_。A.合规风险B.操作风险2C.技术风险D.

6、不可抗力风险6.配股与转增股本的表述正确的有A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本7.备兑权证通常由—发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会8.下列各项中，—不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性20•合规情况，并自基金募集行为结束之日起日内编制专项报告,予以存档备查。A.5B.10C.15D・2021.基金

7、份额净值等于()除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D・基金资产估值？22.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证23.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制21.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是OA.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项

8、法D.夏普指数法22.基金销售机构从事基金销售活动，不得A.采収抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金3B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2&政府和中央