天津2017年上半年基金从业：另类投资种类考试题

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1、天津2017年上半年基金从业：另类投资种类考试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是_。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国人民银行2、债券与股票的相同点包括_。A.二者都是债权债务关系的凭证B.二者的收益率相互影响C.二者都是筹措资金的手段D.二者都冇较高的风险3、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A.5B.10C.20D.504、证券投资基金市场营销的内容包括_。A.营销组合设计B.目标客户确定C.营销过程管理D.

2、营销环境分析5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：—样C：更高D：二者回报率没有关系6、被动型基金的投资理念是_。A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益7、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+48、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有_。A.注册资本不低于2000

3、万元人民币，且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为10、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售11、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书12、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为。A.普通客户B.次要客户C.重要客户D.持续购买客户13、按不

4、同的付息方式，利率在偿付期限A发生变化的是_。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券14、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司15、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。A.交易对账单A.投资策略报告B.基金通讯C.理财月刊16、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收_。A.流转税B.消费税C.增值税D.营业税17、证券投资基金利润的主要来源包括_。A.买卖证券的价差收入B.销售服务费收入C.

5、债券利息D.股利个月内进行封闭式基18、基金管理人应当自收到核准文件之日起_金份额的发售。A：3B：6C：9D：1219、我国第一只以债券投资为主的债券基金是A.银华优选B.华安富利C.南方避险D.南方宝元20、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A.道-琼斯股票价格平均指数B.金融时报指数C.日经指数D.纳斯达克指数21、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：4522、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包

6、括_。A.系统风险B.操作风险C.技术风险A.合规风险23、基金销售市场细分中，主要的人U因素变量不包括_。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件24、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A.1B.0.1C.0.01D.0.00125、关于ETF的交易规则，正确的是_。A.上市首日的幵盘参考价为前一工作H基金份额净值B.上市首日无涨跌幅限制C.申报价格最小变动单位为0.01元D.买入屮报数量为1000份或其整数值26、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该_

7、。A.自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B.自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料A.自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料B.重新报送申请材料27、机构从事基金评价业务并以公幵形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A.2B.3C.4D.528、前台业务系统可分为。A.自助式前台系统B.前台管理业务系统C.辅助式前台系统D.前台信息业务系统29、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库

8、存股票数量D.公司总资产