重庆省基金从业资格：另类投资考试试题

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1、重庆省基金从业资格：另类投资考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。 A：自销 B：代销 C：承销 D：包销2、基金的系统性风险包括__。 A．政策风险 B．利率风险 C．通货膨胀风险 D．基金公司的经营风险3、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A

2、．记名股票或无记名股票 B．无记名股票 C．记名股票 D．优先股票4、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。 A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度 C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度5、股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重6、下列有价证券中，属于商品证券的有__。 A．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单7、基金代销机构出现

3、使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。 A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案 D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务8、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。 A．超越；主动型 B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型9、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。 A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C．基金销售机构销售基金

4、管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例10、目前，我国基金管理的主管机关是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所11、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。 A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转12、特殊类型基金包括__。 A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金13、下列各项中，__不是基金营销特殊

5、性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性14、基金托管人内部控制制度的原则包括__。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则15、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。 A．银行 B．非银行金融机构 C．个人 D．非金融机构16、基金合同中主要披露事项有__。 A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额 B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式 D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式

6、与比例17、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。 A．合规风险 B．技术风险 C．管理风险 D．操作风险18、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则19、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展20、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。 A：中

7、国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行21、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证 D．股权类权证和债权类权证22、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收23、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势24、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。 A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资