黑龙江2016年上半年基金从业资格：投资组合管理模拟试题

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1、黑龙江2016年上半年基金从业资格：投资组合管理模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制2、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．503、

2、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。 A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；154、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性5、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值

3、的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量6、参与证券投资的金融机构有__等。 A．保险公司 B．证券经营机构 C．主权财富基金 D．合格境外机构投资者7、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。 A．复苏阶段——股价下跌 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价低迷 D．萧条阶段——股价回升8、考察基

4、金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度9、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。 A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划10、下列各项中，__不属于基金利润的内容。 A．股利利息收入 B．债券利息投资收益 C．公允价值变动收益 D．基金募集资金11、股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的

5、比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重12、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。 A．基金一般都有最低投资限额要求 B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点13、基金的运作费用包括__。 A．审计费 B．持有人大会费 C．上市年费 D．信息披露费14、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制

6、指导意见》的有关规定，注意事项包括__。 A．有效识别投资者身份 B．向投资者提供《投资人权益须知》 C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求15、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服务机构16、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。 A．公司概况 B．投资和研究能力 C．风险控制能力 D．营销能力17、考

7、察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况18、证券的__是指证券收益的不确定性。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性19、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A．基金产品 B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作20、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。 A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投

8、资资讯的功能 B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能21、基金销售费用包括基金的__。 A．申