2017年上半年贵州基金从业资格之债券投资组合管理试题

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1、2017年上半年贵州基金从业资格之债券投资组合管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金合同中主要披露事项有__。A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例2、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏3、中

2、小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障4、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量5、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投

3、资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金6、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券7、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格8、考察基金公司营销能力的要点包括__。A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况9、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革10、基金

4、与股票、债券的共同之处在于__。A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异11、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。A．管理费B．托管费C．净购费D．赎回费12、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理13、下列不属于基金利润来源的是__。A．存款利息收入B．发放贷款

5、利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益14、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债15、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费16、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。A．暂停履行职务B．出具警示函C．

6、记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%18、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能19、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资

7、产B．持有至到期投资C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产20、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素21、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。A．70%B．80%C．90%D．95%22、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5B．7C．10D．1523、__需直接从基金财产中列支。A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费24、LOF基金份额的申购、赎回采

8、用__原则。A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回25、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人