2015年海南省证券从业《投资基金》之消极债券组合管理考试题

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1、2015年海南省证券从业《投资基金》之消极债券组合管理考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为__元。 A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．23422202、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费3、公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。 A．3

2、0% B．20% C．25% D．35%4、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案 C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交 易量5、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作 D．5个工作日6、收入政策的总量目标着眼于近期的__ A．产业结构优化 B．经济与社会

3、协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配7、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A．30% B．40% C．50% D．70%8、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。 A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险9、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。 A．3 B．6

4、C．9 D．1210、__为投资决策委员会主席。 A．总经理 B．董事长 C．投资总监 D．督察长11、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。 A．5% B．10% C．15% D．20%12、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。 A．投资标的划分 B．投资目标划分 C．基金的组织形式不同 D．是否可自由赎回和基金规模是否固定13、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。 A．3000；3000 B．3000

5、；9000 C．6000；3000 D．6000；600014、__不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布15、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。 A．3 B．5 C．10 D．1516、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。 A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为

6、手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手17、下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。 A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 D．内置型衍生工具18、某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权(息)价是__元。 A．10.6 B．15.5 C．19.5 D．20.719、下列指标不能反映公司营运能

7、力的是__。 A．存货周转率 B．已获利息倍数 C．流动资产周转率 D．总资产周转率20、下列各环节起到了投资者教育作用的是__。 A．开立证券账户 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．签署《风险揭示书》和《客户须知》 D．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》21、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为__。 A．良好市场性原则 B．流动性原则 C．本金安全性原则 D．市场时机选择原则22、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩

8、戒。 A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构 C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院23、不属于会计报表附注