海南省基金从业：债券基金的优势考试题

《海南省基金从业：债券基金的优势考试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、海南省基金从业：债券基金的优势考试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—应取得中国证券业执业证书。A.基金管理公司的全部基金销售人员B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员2、专业基金销售机构中请基金代销业务资格，应当具备的条件有A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要岀资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C.注册资本不低于2000万元人民币D.

2、财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3、关于基金评级的运用，下列说法错误的有A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金等级进行投资D.无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好4、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发牛波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性5、下列职权屮，应该由经理行使的是—A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章6、、

3、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产甜。—A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系7、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A.依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类A.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人B.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构C.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体8、基金市场营销的控制过程不包括_。A.管理部门设定具体的市场营销冃标B.制定市场营销计划

4、C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果9、开放式基金非交易过户主要包括_。A.继承B.捐赠C.赎回D.司法强制执行10、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者年以上证券、金融业务的工作经历。—A.1/3；3B.1/3；5C・1/2；3D.1/2；511、基金会计核算的特点包括_。A.会计主体是证券投资基金B.会计分期细化到日C.只对实现利得进行确认D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债12、以下

5、不属于我国债券发行方式的有A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行13、在公告的—日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：6014、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括—A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度15、基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C

6、.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露16、某普通投资者准备投资10万元中购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%,最终获得的份额约为_份。A.80000B.50000C.49751D.4975017、下列_不属于基金的运作相关环节。A.基金收益分配B.基金募集C.基金投资运作D.基金前台管理18、封闭式基金至少每周公告—次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：519、基金投资面临的外部风险包括A.市场风险B.政策风险C.信用风险20、2金销養行业自律管理的方式主要有A.制定行业自律

7、规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动21、下列关于印花税的说法，正确的有A.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.基金买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税22、关于中国证券业协会，下列说法正确的有A.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的23、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，中请设立基金管理公司期间股东发生变动，中请人应该A.自变化发生Z

8、口起3个工作口内向中国证监会提交更新材料B.自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材