海南省2015年上半年基金从业资格：基金监管考试题

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1、海南省2015年上半年基金从业资格：基金监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》2、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易

2、现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行3、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议4、广义的有价证券包括__。A．金融证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基

3、金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策6、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金7、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股8、参与证券投资的金融机构有__等。A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者9、基金定期定额投资计划的优点有__。A．免去投资

4、者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应10、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。A．2；4B．3；5C．3；4D．2；511、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____A：20%B：25%C：30%D：35%12、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。A．公司注册资本为5亿B．公司成

5、立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好13、证券市场的品种结构主要包括__。A．股票市场B．债券市场C．基金市场D．衍生品市场14、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》15、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合

6、的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平16、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的17、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司18、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按

7、约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证19、股票型基金的收益特征是__。A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益20、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时

8、间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认21、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁22、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2B．3C．5D．1023、资产配置有两种类型，即__。A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．稳