重庆2016上半年证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金的特点模拟试题（卷）

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1、重庆省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金的特点模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、客户信用证券账户可以从事的交易有__。A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易2、金融期权交易中进行流通转让的对象是__。A．金融衍生工具B．股指期货C．金融期权合约D．金融期货合约3、对于优先股，下列表述正确的有__。A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但

2、优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言，风险相对较大4、反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率5、上证国债指数的样本是__。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交

3、易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债6、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．基金投资咨询公司D．基金评级公司7、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务8、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为__。A．A/(

4、B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)9、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则__。A．成交价格为15元B．成交价格为14.98元C．成交价格为14.99元D．不能成交10、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。A．米勒模型B．破产成本模型C．MM模型D．代理成本模型11、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是A．脾转移瘤B．脾肉瘤C．脾血管瘤D．脾炎性假瘤E．脾梗死12、关于上海证券交易所A股送股日程安

5、排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日13、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息14、在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。A．企业调整财务报表的需要B．交易发生的频率C．头寸的波动性D．监管者的要求15、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告

6、D．法律意见书16、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。A．温和的通货膨胀B．严重的通货膨胀C．恶性通货膨胀D．通货紧缩17、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。A．姓名B．国籍C．境外居住权D．配偶姓名18、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A．具有主承销商资格B．为10家以上的公司担任过主承销商C．具有分销商资格D．综合类19、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为120、单个开放日基金净赎回申请超过

7、基金总份额的__时，为巨额赎回。A．5%B．10%C．15%D．20%21、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．3022、在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。A．会计师B．主承销商C．律师D．国际协调人23、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以