青海省基金从业资格：权证考试试题

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1、青海省基金从业资格：权证考试试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的2、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的A.资产价

2、值B.账面价值C.清算资金D.实际价值3、—是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值4、基金销售机构的员工培训应符合—的相关要求，培训情况应记录并存档。A.中国证监会B.中国银监会C.基金行业自律机构D.财政部5、有“宏观经济晴雨表”之称的是A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场6、上证指数系列的第一只债券指数是A.中国债券指数B.中证全债指数A.上证国债指数B.上证企业债指数7、基金销售人员应根据—推荐基金品种，并客观介绍基金

3、的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A.投资者的目标B.风险承受能力C・预期收益率D.投资偏好8、下列各要素中，基金促销手段不包括A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广9、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。A.存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C・以片面信息作为评价依据D.仅考察基金的短期业绩表现10、根据投资目标划分，基金可以划分为A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金11、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A.基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B.基金取得的股

4、票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C.基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D.基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税12、股票基金持股集中度是指A.前十大垂仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重13、在基金的分析和评价中遵循可以避免基金短期业绩的偶然性。A.全面性原则B.长期性原则C・一致性原则D.客观公正性原则14、基金按—,可分为封闭式基金和开放式基金。—A：投资标的划分B：基金的组织形式不同

5、C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定15、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于—只的基金进行评级或单一指标排名。A.10B・12C・15D・2016＞下列信息，属于基金产品特征信息的是_。A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准17、证券投资基金的客户服务方式通常包括A.互联网B.传真C・手机短信D.电话服务中心18、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人19、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理

6、平台的建立和维护应当遵循_原则。A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化20、在基金销售活动屮应当遵守的管理办法和指引文件包括A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C・《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》21、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下—行为规范。A.在向投资者推介基金吋，不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金22、_是国有股权行政管理的专职机构。A.股份有限公司B.中国证

7、监会C・中国人民银行D.国有资产管理部门23、在制定资金清算流程吋，基金销售机构应注意的规范有A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C・将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人24、基金管理公司的股东都应具备的条件有A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C・没