青海省基金从业资格：利润表模拟试题

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1、青海省基金从业资格：利润表模拟试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C・当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润分配后基金份额净值不能低于面值2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括A.借贷的时间B.所借贷货币资金

2、的数额C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）D.发行者和投资者之间的所有权关系3、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，口最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用—确定投资品种的公允价值。A.发行H开盘价B.发行日收盘价C・最近交易的市价D.发行日平均价4、—需直接从基金财产中列支。A.中购费B.赎回费C.基金转换费D.基金管理费5、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结朿之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B.5C・7D・106、以下哪种基

3、金的管理费率最高A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金7、投资者在开放式基金合同牛效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的—A：申购B：赎回C：交易D：认购8、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A.了解基金投资人的风险承受能力B.划分投资人的类型C.确定投资者的投资目标D.制定合适的理财方案9、—冃标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展10、下列关于基金托管运作

4、管理的说法，正确的有A.在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算11、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A.上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B.合同期限为8年C.募集金额为1亿元人民币D.基金份额持有人为1500人12、截至2008年2月，我国已

5、有—家境外机构获得QFII资格，另有—家金融机构成为QFII托管行。A.52,13B・26,5C・63,13D・26,513、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有A.基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报屮国证监会备案A.基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在

6、托管人网站上14、认购权证实质上是一种股票的A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权15、根据股利贴现模型，应该—A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应—。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销

7、售业务中的运用17、金融期货一般不包括A.商品期货B.股票期货C.货币期货D.股票指数期货18、投资者对基金产品的选择有吋需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。A.外在因素B.内在因素C・个人自身因素D.环境因素19、为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（中）购费用及认（中）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按—为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额

8、20、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A.与基金到期H—致的债券B.股票C・衍牛工具D.活期存款21、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A.审计费B.律师费C・上市年费D.信息披露费22、目前我国各家商业银行推广