广西基金从业资格：利润表考试试题

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1、广西基金从业资格：利润表考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高2、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同3、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者

2、认购基金份额的规范性文件是指__。A．基金合同B．基金托管协议C．基金招募说明书D．基金上市交易公告书4、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值5、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金6、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的

3、场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人7、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案8、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金9、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券10、在我国，社保

4、基金主要由__组成。A．社会保障基金B．社会保险基金C．企业年金D．对冲基金11、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A．实质重于形式B．重要性C．谨慎性D．及时性12、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为__。A．有形市场B．上市市场C．无形市场D．非上市市场13、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿14、下列各项不属于金融债券的是__。A．商业银行债券B

5、．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券15、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门16、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率17、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品B．费率C．渠道D．促销18、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

6、，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税19、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定20、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风

7、险评估C：控制活动D：信息沟通21、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《证券交易所管理办法》C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D：《开放式投资基金试点办法》22、债券与股票的相同点包括__。A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险23、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》2

8、4、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案25