广西基金从业资格：财务比率分析考试试卷

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1、广西基金从业资格：财务比率分析考试试卷木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、—是基金利润的最主要来源。A.债券利息投资收益B.买卖差价收入C.股利利息收入D.公允价值变动收益2、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B.让基金评级业务的开展更加合规有序C.使得一些基金的

2、短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D.有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展3、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎冋D.基金产品创新4、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工A.公司高级管理人员5、—采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未

3、上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票•公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票6、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对—及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售7、基金注册登记机构应当提供每—基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A：日B：3HC：周D：10日8、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正

4、确的有A.流通市场是发行市场的前提发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础9、基金管理公司内部控制制度由—组成。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册10、基金份额净值等于—除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B・基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值11、—原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规

5、范性原则12、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基木上呈—趋势，这是由产品木身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定13、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A.募集期间对认购费打折B.以低于成木的销售费率销售基金C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平14、导致基金销售操作风险的原因主要有A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度1

6、5、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是A.“了解你的客户”B.“吸引你的客户”C.“打动你的客户”D•“宣传你的产品”16、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正,警告,并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露17、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以來

7、，治理健全，内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D.公司经营业绩较好，资产质量良好18、—目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的耍求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展19、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A.审计费B.律师费C.上市年费D.信息披露费20、_应取得中国证券业执业证书。A.基金管理公司的全部基金销售人员B.证券公司总部及

8、营业网点从事基金销售业务管理的人员C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员21、关于货币市场基金开放口收益公告和节假口收益公告的说法，正确的是_。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放