广西基金从业资格：远期合约概述试题

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1、广西基金从业资格：远期合约概述试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指A.债券持有期限B.债券发行期限C・利息转让期限D.债券有效期限2、基金销售机构进行市场细分的肓接细分依据包括A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素3、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。A.基金管理费率

2、通常与基金规模成反比，与风险成正比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C・我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率4、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间5、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司6、根据基金销售适用性的及时性原则，

3、确保理财经理推荐合适产品的基础包括A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D・基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作7、组合型消极投资战略—A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理口标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票8、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A.基金资产净值B.基金份额中购

4、、赎回价格C・基金定期报告A.定期更新的招募说明书9、以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业木票C.银行汇票D.金融债券10、投资者进行金融衍生工具交易时•，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍牛工具的—所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性11、分析债券基金的两个主要角度是_。A.对基金持有债券的数量和信用等级的分析B.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C.对基金持有债券的数量和债券价格的分析D.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析12、被动型基金的投资理念是_。A.跟踪特

5、定指数的收益B.超越特定指数的收益C・跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益13、道•琼斯指数股价综合平均数的编制对象是—A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名人工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票14、金融衍生工

6、具的特征有A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.咼风险性15、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括A.基金分红政策B.基金的持股集屮度C.留存收益D.基金行业投资集中度16、我国基金市场的监管主体是_，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国银监会17、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C・注册资木不低于2000万元人民币D.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违

7、法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚18、下列关于商业银行中请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有O资本充足率必须达到监管要求B.必须设立负责基金代销业务的部门C.财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/319、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括A.上市中请未通过国务院证券监督管理机构的核准B.合同期限为10年C.募集金额为5亿元人民币D・基金份额持有人为500人20、在没有

8、优先股的条件下，每股股票的账面价值等于A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库