2016年上半年辽宁省基金从业资格：远期、期货合约等区别模拟试题

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1、2016年上半年辽宁省基金从业资格：远期、期货合约等区别模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素2、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有—独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上3、制定和执行交易计划。A.研

2、究部B.投资部C.交易部D.法律部4、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A.411546.12万元;5.3481元B.411546.12万元；4.0957元C.255366.38万元;4.0957元D.255366.38万元；5.3481元5、根据运作方式的不同，基金可以分为A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金6、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过—个刀。A：1B：2C：3

3、D：47、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A.基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C・基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D.基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税8、下列各项中，不属于投资收益的有_。A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益9、基金公允价值变动形成的损益在—对基金资产按公允价格估值时予以确认。A.季度末B.年度末C.估值口D.月度末10、根据投资目标划分，基金可以划分为A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金11、机构从

4、事基金评价业务并以公开形式发布吋，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于—个月。A.2B.3C・4D・512、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订明确双方的权利和义务。A.书面代销协议B.书面委托协议C.书面交易协定D.书面合作协议13、关于股票的市场价格，下列表述正确的有A.从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B.股票的市场价格由市场交易量决定A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格B.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征14、—负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D・证券业协会15、根据《

5、证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关Q个人扌日保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易16、货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。A.投资组合报告B.年度报告C.季度报告D.临时报告17、—是保守型投资者可选择的基金产品。A.债券型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.保木型基金18、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。A.基金资产总值 B.基金资产净值 

6、;C・基金份额总值 D・基金份额净值19、—是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理20、下列不属于基金市场营销特殊性的是A.专业性B.适用性C・服务性D.一次性21、以下说法正确的是—A：封闭式基金的交易不是在基金投资人Z间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所中购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位22、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形

7、式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金定期报告屮相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件23、目前国内的封闭式基金主要投资于A.股票资产B.债券资产C・货币资产D.混合资产24、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。—A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系25、—为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。A.—步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管26、基