基金从业资格远期、期货合约等区别考试试题

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1、湖南省2015年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A．2B．3C．5D．73、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。A．收益性B．流动性C．波动性D．系统性4、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除

2、外)。A：5%B：10%C：15%D：20%5、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章6、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品7、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．货币市场基金8、对基金分析研究的角度主要有__。A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司

3、的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价9、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____A：当日B：当时C：收盘后D：次日10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量12、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中

4、在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间13、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失14、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易15、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指

5、标的排序范围设置为（）个等级。A．3B．5C．6D．1016、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理17、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B．股票的市场价格由市场交易量决定C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征18、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．

6、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

7、D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为20、关于理财经理，下列说法正确的有__。A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解21、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则22、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。A．主权财富