安徽省2015年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题

《安徽省2015年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、安徽省2015年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列不属于基金利润来源的是_。A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益2、基金组织在契约型证券投资基金屮是一个—A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构3、基金监管部对基金销售的H常持续监管主要

2、包括A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管4、—是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C・独立性原则D.审慎性原则5、截至2007年年底，共有—家基金管理公司获得QDII资格，—只QDII基金进入运作期。A.5；5B.5；1C・12；5D・12；16、下列金融产品中，流动性差于基金的有_。A.人民币特种股A.银行理财产品C・保险投资产品D・券商集合计划7、以下关于资本

3、证券的叙述错误的是_。A.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.广义的有价证券包描商品证券、货币证券和资本证券D.有价证券是资木证券的主要形式8、开放式基金自基金份额发售Z口起个月内募集金额少于亿元,该基金不得成立。—A.3；2B・3；3C・6；2D.6；39、基金管理公司的筹建和开业须经—批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局10、下列不属于证券市场显著特征的选项是—A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证

4、券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所11、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查12、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎冋或者转换c.投资人在基金合同约定Z外的口期和时间提

5、出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人中购、赎回中请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认13、基金交易费用的核算一般是按—计提的。A.年B.季C.日D.月14、下列—不属于基金的运作相关环节。A.基金收益分配B.基金募集C.基金投资运作D.基金前台管理15、《证券投资基金运作管理办法》于—年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。A：2003B：2004C：2005D：200616、围绕《证券投资基金法》，屮国证监会、证券交易所和屮

6、国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对—及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C・基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售17、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。A.0.25% B.0.33% C.0.75% D.1.50%18、封闭式基金溢价发行是指—A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是19、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有_。A.其主要目标是在风险较小的情况

7、下获得一定的收益B.愿意使本金面临一定的风险C・家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D.通常专注于投资的长期增值20、我国目前只能由—担任基金管理人。A.商业银行A.基金管理公司B.基金注册登记机构C.证券公司21、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A.股东数量较多B.股东实力强大C・持股比例合理D.股权变动频繁22、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务23、下列关于公司产品竞争能力的说法屮，正确的是_。A.成本优势是决定竞争优势

8、的关键因素B.在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素C.在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业屮占据领先地位D.—般来讲，产品的成本优势可以通过