广东省2015年基金从业资格：远期、期货合约等区别模拟试题

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1、广东省2015年基金从业资格：远期.期货合约等区别模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是_。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向委托人收取咨询费用2、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。A.混合型基金B.股票型基金C.债券型基金

2、D.货币市场基金3、初次购买封闭式基金的价格为—元。A.1B.0.99C.0.999D.1.014、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。A.销售人员持续培训制度A.基金销售业务制度C・基金份额持有人账户和资金账户管理制度D.档案管理制度5、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况6、封闭式基金的交易原则是_。A.机构投资者优先B.价格优先，时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先7、证券买卖价差在交易实现的—就可以确认。—A：当日B：当时C：收盘后D：次日

3、8、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在—个月内选任新基金管理人。A.3B.6C.9D・129、、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费10、基金营销环境的微观环境不包括A.股东支持B.营销渠道C.公众D.人口11、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价12、基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金公允价值 D.基金资产估值13、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不

4、正确的有A・投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税14、—是指基金资产因投资于各种债券（国债.地方政府债券.企业债•金融债等）而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入D：存款利息收入15、封闭式基金至少每周公告—次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：516、处于家庭衰老期的家庭投资应以—为主。A.偏保

5、守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具17、基金托管人的职责不包括—A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金18、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有A.营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较人量地购买某一基金产品B.销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C.基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D.营业推广多数属于长期性的刺激工具19、债券与股票的相同点包括A.二者都是债权债务关系的凭证B.二者的收益率相互影响C.二者都是筹措资金

6、的手段D.二者都有较高的风险20、基金托管人内部控制的内容包括_。A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统21、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订明确双方的权利和义务。A.书面代销协议A.书面委托协议B.书面交易协定C.书面合作协议22、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括A.外国证券机构可以直接从事B股交易B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C.允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权D.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员23、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是A.股票期货B.股票价格期

7、权C.远期外汇合约D.利率互换24、前台业务系统可分为A.自助式前台系统B.前台管理业务系统C.辅助式前台系统D.前台信息业务系统25、股票风险的内涵是指预期收益的A.确定性B.永久性C.不确定性A.可接受性26、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值27、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降吋，下列说法正确的是A.债券基金A和B的净值同