贵州2017年基金从业资格：远期合约概述模拟试题

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1、贵州2017年基金从业资格：远期合约概述模拟试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式2、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以

2、金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，中购时基金份额价格在买卖当时无法确定3、基金的存款利息收入计提方式为A.按H计提B.按周计提C・按月计提D.按季计提4、关于货币市场基金开放FI收益公告和节假FI收益公告的说法，正确的是A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放中购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收

3、益和7日年化收益率5、一般情况下假设投资者是—，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他6、基金市场营销的营销环境中，—是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境A.宏观环境B.内部环境C.外部环境7、—属于证券投资基金合同的当事人。A・基金注册登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人8、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A.3B.6C・9D・109、我国基金市场的监管主体是依法对基金市场参与者的行为进行监督管理

4、。A.中国证券业协会B.证券交易所C・中国证监会D.中国银监会10、久期用来衡量债券的—风险。A•利率B.信用C.提前赎回D.通货膨胀11、证券投资基金在我国香港被称为A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金12、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。A.T B・T+1 C・T+2 D.T+313、—是基金公司和基金投资者Z间的桥梁。A.基金托管银行A.理财经理B.基金销售机构C.基金注册登记机构14、股票型基金的分析一般从—入手。A.业绩B.风险C.久期D.投资组合15、—投资偏好是家庭成熟期的主要选

5、择。A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置16、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有A.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周口的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益17、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A.9852.14B.9852.22C・9857.14D・9857.2218、基金季度报告的投资组合报告需要

6、披露的有_。A.前10名股票明细和前5名债券明B.行业分类的股票投资组合C.券种分类的债券投资组合D.投资组合报告附注19、投资者投资10000元中购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。A.9900B.9901C.9990D.1000020、基金销售机构内部控制应履行_原则。A.健全性B.有效性C・独立性D.审慎性21、在基金市场的参与主体中，—是基金的当事人。A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人22、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收A.流转税B.消费税C・增

7、值税D.营业税23、下列关于基金管理公司的说法，正确的有A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C・基金管理公司应当建立健全由授权、硏究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统24、债券和其他证券三大类，是按照—来分类的。