2016年上半年湖北省基金从业资格：远期合约概述模拟试题

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1、2016年上半年湖北省基金从业资格：远期合约概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金税收的说法，正确的是__。A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税2、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。A．直销中心B．传真C．电话D．互联网3、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述

2、，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题4、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司5、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5B．10C．15D．206、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬B．托管费C．

3、申购费用D．交易费用7、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用9、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信

4、托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性10、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型11、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金12、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、

5、评级等的基本知识以及投资风险提示13、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人14、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理15、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会16、基金公

6、司的__是维持其稳健经营的重要保障。A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力17、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值18、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制19、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

7、，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易20、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构21、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金22、下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款23、__

8、是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类24、参与证券投资的金融机构有__等。A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者25、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价