广西基金从业资格中期票据考试试卷

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1、广西基金从业资格：中期票据考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式2、下列属于理财经理工作方式的有__。A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整3、关于中国证券业

2、协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的4、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所5、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．TB．T+1C．T+2D．T+36、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促

3、进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险7、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险8、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日9、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿10、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准11、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存

4、续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__A．365；365B．365；397C．397；365D．397；39712、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A．2B．3C．5D．713、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上14、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1

5、日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》15、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行16、对个别基金绩效的衡量属于____A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量17、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。A

6、．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额18、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。A．政府证券B．金融证券C．政府机构证券D．公司证券19、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断B．风险评价C．资产配置D．理财规划20、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发

7、生变动，申请人应该__。A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D．重新报送申请材料21、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券22、目前，我国的基金主要投资于__等。A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具23、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C

8、．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回24、证券从业人员需要具