2016基金从业资格考试模拟试卷

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1、科目一模拟题1.目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。A.融资B.筹资C.投资D.基金2.根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）家。A.65B.78C.96D.1013.票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。A.交易对象B.交易方式C.交割期限D.交易工具4.从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司5.（）是金融市场上主要的资金供应者。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民6.金融市场的构成要素不包括（）。A.市

2、场参与者B.金融工具C.流通渠道D.金融交易的组织方式7.按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金8.金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场9.资产管理行业的功能和作用不包括（）。A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.给金融市场提供流动性，加大

3、交易成本10.（）是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业11.（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财12.金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类13.（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得

4、上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金14.（）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行135C.金融机构D.金融工具15.投资基金主要是一种（）投资工具。A.直接B.间接C.综合D.分散16.（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具17.投资基金按照运作方式可分为（）。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金18.（）是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善

5、与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。A.道德B.品德C.品质D.思想19.（）是市场经济的核心机制。A.竞争B.教育C.道德D.家庭背景20.（）是揎基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.专业审慎21.（）是指基金从业人员

6、通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。A.基金职业道德教育B.基金职业道德修养C.道德D.职业道德22.（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作尽职尽责。A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信23.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模棱两可的信息24.（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性

7、并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密B.内幕信息C.客户资料D.保密信息25.（）是联系政府监管机构与会员的纽带。A.中国证监会B.中国银监会C.基金管理公司D.基金业协会26.职业关系具有的特点不包括（）。A.单一性B.社会性C.专一性D.复合性27.下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育28.关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。A.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日

8、不得超过397天135A.货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行或其存款的作用B.最近7日年华收益率是收益分析的重要指标D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%29.（）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。A.岗前教育B.岗位教育C.离岗