基金从业资格考试模拟题

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1、基金从业资格考试模拟题1、证券具有（      ）和风险性的特征A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性1题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性（3页）2、证券市场（    ）的基本功能A、风险交换B、资本定价C、筹资---投资功能D、资本配置2题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置（4页）3、证券市场的构成主要有（          ）等A、股票市场B、债券市场C、基金市场D、衍生品市场3题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场（6页）4、证券市场从无到有主要归因于

2、以下（    ）点A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展B、证券市场的形成得于股份制的发展C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然D、信用工具被充分运用4题答案A、B、C（7页）5、我国证券证券市场发展简述A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）D、第四阶段：发展期（2008-）5题答案A、B、C（9页）6、证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债

3、券、股票等证券的发行主体，它包括A、公司（企业）B、政府和政府机构C、金融机构D、个人6题答案A、公司（企业）、B、政府和政府机构、C、金融机构（12页）7、参与证券投资的金融机构包括A、证券经营机构B、商业银行C、保险公司D、各类基金E、人民银行7题答案A、B、C、D（13页）8、各类基金。基金性质的机构投资者包括A、证券投资基金（简称“基金”）B、社保基金C、企业年金D、社会公益基金8题答案A、B、C、D（14页）9、股票的特征是（    ）A、永久性B、短期性C、参与性D、收益性E、流动性F、风险性9题

4、答案A、C、D、E、F（17页）10、我国股票按照投资主体的性质可分为（      ）等不同类型A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股E、普通股10题答案A、B、C、D（18页）11、影响股票价格的主要因素有A、股票的流动性B、公司层面C、宏观经济层面D、其他因素11题答案B、C、D（21页）12、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：A、资金的使用方向B、资金的风险性C、市场利率的变化D债券变现能力12题答案A、C、D（24页）13、债券的特征具有A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性E、

5、风险性13题答案A、B、C、D（24页）14、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为（    ）A、单利债券B、复利债券C、零息债券D、附息债券E、息票累积债券F、浮动利率债券14题答案A、B（25页）15、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（    ）四类A、单利债券B、复利债券C、零息债券D、附息债券E、息票累积债券F、浮动利率债券15题答案C、D、E、F（25页）16、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为（    ）A、实物债券B、非实物债

6、券C、凭证式债券D、记账式债券16题答案A、C、D（25页）17我国发行过的特殊国债主要有A、定向债券B、普通国债C、特别国债D、专项国债17题答案A、C、D（26页）18债券与股票的相同点有（    ）A、都属于有价证券B、都是筹措资金的手段C、风险对相D、收益率相互影响18题答案A、B、D（29页）19、债券与股票的区别有（    ）A、权利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同E、风险性不同19题答案A、B、C、D、E（29页）20、金融衍生工具的特征有（    ）A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不

7、确定性或高风险性E、长期性20题答案是A、B、C、D（31页）21、按照基础资产分类可将权证分为（    ）A、非股权类权证B、股权类权证C、债权类权证D、其他权证21题答案B、C、D（32页）22、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（    ）A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证22题答案A、B（32页）23、按持有人权利分类，按照持有人权利的不同，可将权证分为（    ）A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证23题答案C、D（32页）24、股指

8、期货交易与股票交易相比，区别在于（    ）A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。B、股指期货交易采用保证金制度C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。E、股指期货合约可以无限期持有24题答案A、B、C、D（33页）25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：（    ）A、系统风险规避功能B、资产配置功能