海南省2016年基金从业资格：中期票据考试试题

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1、海南省2016年基金从业资格：中期票据考试试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、被动型基金的投资理念是A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益2、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起—个月内做岀核准或者不予核准的决

2、定。A：2B：3C：6D：83、一般情况下，优先股票的股息率是—的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.不确定B.固定C・随公司盈利变化而变化D.浮动4、基金管理公司董事会中应当至少有—的独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上5、基金定期定额投资计划的优点有A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应6、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C・公司净资产/公司库存股票数量D.公

3、司总资产/公司库存股票数量7、在我国，基金行业自律性组织是_。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.屮国登记结算公司8、基金销售客户服务的售前服务包括A.为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B.介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C.开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括A.注册资本不低于2000万元人民币，口必须为实缴货币资本B.高级管理人员已

4、取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为10、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于—万元人民币，且最近—年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A.2000；3B・3000；2C・2000；2D・3000；311、—指为保证基金正常运作而发牛的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费

5、、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费12、关于货币基金风险，正确的说法是_。A.组合中平均剩余期限越低，收益越高B.组合中平均剩余期限越低，流动性越高C.组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D.组合屮平均剩余期限越低，信用风险越高13、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为—（基金上市首日除外）。A：5%B：10%C：15%D：20%14、在银行间债券市场屮，人民币债券交易的交易方式有_。A.期权交易B.回购交易C

6、.现券买卖D.信用交易15、—是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构个刀披露一16、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：1217、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C・基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人18、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是_。A.以规范交易为目的的法

7、人B.社会团体法人C・不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人19、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是A・LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新A.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回B.LOF-般不会像封闭式基金那样出现犬幅折价交易现象D・LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行20、一般情况下，开放式基金赎回额总额的—归入基金财产。A.25%B・30%C.45%D・50%21、基金销售监管体系由_等组成。A.监管手段B.监管机构C.监管对象A

8、.监管内容22、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动屮产生的相关费用，并从—中列支。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用23、道氏理论认为市场波动具有—A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势24、基金的存款利息收入计提方式为A.按日计提B.按周计提C.按月计提D.按季计提25、基金管理公司内部控制制度由_组成。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册26、《证