辽宁省基金从业资格：权证考试题

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1、辽宁省基金从业资格：权证考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A．公司注册资本为5亿 B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D．公司经营业绩较好，资产质量良好2、下列属于基金销售机构公共关

2、系所关注的公众的有__。 A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户3、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查4、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证

3、券业协会监管 D：基金公司自律5、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金6、对后台管理系统的规范包括__。 A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能 D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能7、证券投资的非系统性风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险8、开放式基金份额持有人是

4、__。 A．基金的发起人 B．基金投资收益的受益人 C．基金公司的出资人 D．基金运作的决策人9、公募基金的会计责任主体是__。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金 D．基金管理人和基金托管人10、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有为资本决定价格的功能 B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能11、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交

5、易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5%12、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15  B．45  C．60  D．9013、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券14、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B

6、．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统15、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A．10 B．12 C．15 D．2016、根据股利贴现模型，应该____ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票17、股票型基金的收益特征是__。 A．高风险、高收益 B．低风险、高收益 C．低风险、低收益 D．零风险、低收益18、基金产品风险等

7、级通常不包括__。 A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级19、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。 A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值20、以下不属于独立衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约 D．互换交易合约21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。 A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于3

8、6个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月22、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。 A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资很少被我