2017年陕西省基金从业资格：权证考试试题

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1、2017年陕西省基金从业资格：权证考试试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%,张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产牛的利息为155元,该投资者认购基金的份额数量为（）份。A.69510 B.69514&nb

2、sp;C・69559 D.694622、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易H不得超过180天B.除非发牛巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C・货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高3、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营—个以上完整的会计年度。A.2B.3C・4D・54、关于

3、债券型基金，下列描述正确的是_。A.债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B.债券型基金对利率变动不敏感C・随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D.债券型基金有固定的利息收益5、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括—OA・经营外汇业务资格B.合格境内机构投资者资格C.经营人民币业务资格D.合格境外机构投资者资格6、基金运作发生的费用—基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于7

4、、证券市场的基本功能包括—。A.资木配置功能B.资本定价功能C・投资功能D.融资功能8、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导9、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。A.ETF的折价率为102.5%B・ETF的溢价率为102.5%C・ETF的折价率为2.5%D・ETF的溢价率为2.5%10、目前，我国

5、法规耍求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易H不得超过—天。A.90B・120C.180D・36011、关于现金比例变化法的说法，错误的是A.通过冋归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好12、金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D・咼风险性13、基金利息收入主要来源于_等方面。A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金A

6、.银行存款14、世界上第一个股票交易所于1602年在—成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦15、下列关于蓝光公司的基本信息屮，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D.公司经营业绩较好，资产质量良好16、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者年以上证券、金融业务的工作经历。_A.1/3；3

7、B.1/3；5C・1/2；3D・1/2；517、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是—OA.投资管理风险B.通货膨胀风险C・职业道德风险A.公司治理风险18、基金的运作费用包括_。A.审计费B.持有人大会费C・上市年费A.信息披露费19、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于A.人员推销B.广告促销C.营业推广D・公共关系20、为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，屮国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（

8、申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按—为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额21、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有A.公司股东情况B.公司经营情况C・公司的沿革情况A.公司董事会和监事会情况22、在我国，基金行业自律性组织是A.中国证券业协会B.屮国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司23、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务