福建省2016年上半年基金从业资格：资本结构概述考试题

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1、福建省2016年上半年基金从业资格：资本结构概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。A．60%B．70%C．80%D．90%2、股票型基金的收益特征是__。A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益3、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全

2、监督管理机制4、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展6、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于7、按不同的付息方式，利率在

3、偿付期限内发生变化的是__。A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元9、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行11、基金与股票、债券的共同之处在于__。A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动

4、而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性13、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义14、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置

5、基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金15、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率16、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度17、关于理财经理，下列说法正确的有__。A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解18、基金的认购费和申购费费率

6、不得超过认购和申购金额的__。A．1%B．3%C．5%D．10%19、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型20、参与证券投资的金融机构包括__。A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金21、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书22、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产23、关于证券市场的筹资一投

7、资功能，下列说法正确的有__。A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具24、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%25、根据投

8、资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。A．收入型基金B．主动型基金C．被动型基金D．混合型基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、目前我国开放式