上海2017年基金从业：基金监管概述(二)试题

《上海2017年基金从业：基金监管概述(二)试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、上海2017年基金从业：基金监管概述（二）试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A.暂停履行职务B.岀具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务2、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.屮金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C.股票价格指数期货展于衍生类金融产品D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需

2、要而产生的3、以下关于代销渠道特点的说法错误的是—A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本4、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。A.60% B・70% C.80% D.90%5、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有A.投资者从基金分配屮获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者中购

3、和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税6、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券7、开放式基金的分红方式有_oA.赋予份额期权B.现金分红方式A.股利分红B.红利再投资8、根据中国证监会—，证券投资基金拟在2007年7刀1日起实施新会计准则。A：《证券投资基金法》B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C：《屮华人民共和国证券法》D：《证券投资基金销售管理办法》9、整个证券市场的核心是_。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院10、基金信息披露义务人应当在重大

4、事件发生之H起内编制并披露临时报告书。A.2B.3C・5D.711、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产牛正偏离）时，表明基金组合中存在A.浮亏B.先浮亏后浮盈C.浮盈D.先浮盈后浮亏12、下列不属于基金销售基木业务规范的有A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策13、下列选项屮，不属于基金运营事务的是A.基金资产核算B.资金清算C.信息披露D.投资

5、咨询14、国外基金直销渠道的特点不包括A.对客户财务状况更了解，对客户控制较强B.客户可得到多样化的客户服务C.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D.只销售一家基金公司的产品15、当客户选择IFA购买基金吋，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有_。A.客户的基本信息B.客户的理财目标C.客户的财务状况D.客户的生命周期16、基金交易费用的核算一般是按—计提的。年季口月A.B.CD17、—是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制18

6、、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金19、下列属于基金管理人具体职责的有A.资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C・计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值20、下列不属于基金利润来源的是A.存款利息收入B.发放贷款利息收入「拎咨收泮D.公纭价值上升带来的收益21、开放式基金募集期限届满合同正式牛效，需满足A.基金募集份额总额不少于2亿份B.基金募集金额不少于2亿

7、元人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认22、有价证券的特征包括_等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性23、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是A.供求关系A.每股净资产C・公司人员结构D.公司组织形式24、基金销售屮，_的手段Z—为销售网点宣传。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系25、一般情况下，优先股票的股