河北省基金从业之基金监管机构试题

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1、河北省基金从业之基金监管机构试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金持有的金融资产应计人A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产2、基金产品风险等级应当至少包括_。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级3、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》4、《证券法

2、》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量—的，为发行失败。A.30%B・50%C.60%D.70%5、证券投资咨询机构中请基金代销业务资格时，应具备的条件包括A.注册资木不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资木B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为6、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的—A：2%B

3、：3%C：4%D：5%7、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有A.基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B.基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C.基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任A.担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准8、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有_。A.基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公

4、告C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D.基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上9、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常，虚拟资木以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化10、对—投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较

5、高的回报是其关注的目标。A.积极型B.保守型C.投机D.稳健型11、封闭式苦金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币—A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元12、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是A.处理投资者申请出现差错B.接受投资者全权委托C.对投资者作出盈亏承诺D.审核投资者开户证件、资料时不严13、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告14、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资

6、料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。A.10B.15C.20A.2515、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配16、关于货币基金风险，正确的说法是收益越高流动性越高利率皱感性越高信用风险越高A.组合中平均剩余期限越低,B.组合中平均剩余期限越低,C.组合屮平均剩余期限越低,D.组合中平均剩余期限越低,17、投资人按风险承受能力可以至

7、少分为哪儿个类型A.中庸型B.稳健型C.保守型D.积极型18、开放式基金的直销一般通过—等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A.邮寄B.直属的分支机构网点C.直销队伍D.独立投资顾问19、关于证券市场的基木功能，以下说法正确的有A.证券市场具有为资木决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖岀证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能20、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易口的9

8、：30〜11：30、13：00〜15：00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15〜9：25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57〜15：0