上海基金从业资格之基金知识(1)考试试题

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1、上海基金从业资格之基金知识(1)考试试题一.单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括A.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、防范基金销售机构的合规风险，应做到A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度，完善内部控制体系C

2、.建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督3、通过处理客户投诉，基金销售机构可以A.从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B.改善和提升基金销售机构的服务水平C.通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形彖D.通过妥善处理，再次赢得客户4、证券投资基金是以—为会计核算主体的。A：证券投资基金木身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人5、关于可转换债券，下列叙述错误的是A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择

3、是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制6、前台业务系统中提供的投资资讯不包括A.基金基础知识B.基金相关法律法规C.基金产品信息D.基金投资人信息7、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A.投资B.负债C.融资A.资产8、—属于证券投资基金合同的当事人。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人9、具有良好择时能力的基金经理一般会_。A.在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益

4、资产的权重B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C.在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D.在市场下跌Z前减少现金并降低组合中权益资产的权重10、在基金的分析和评价中遵循可以避免基金短期业绩的偶然性。A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则11、股票型基金的风险分析常用指标有_。A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.行业投资集中度12、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以—为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A：《证券投资基金法》B：

5、《基金运作管理办法》C：《基金信息披露管理办法》D：《基金管理公司管理办法%26gt;》13、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的%以上通过。A：30B：50C：60D：7014、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎冋业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、慕金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机

6、构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历A.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施15、下列各项中，属于基金内部风险的有A.政策风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险16、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有A.依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B.基金份额持有人、基金管理人、基金

7、托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体17、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是A.从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B.银行理财产品信息披露程度一般不如基金C.银行理财产品的投资门槛比基金更低D.基金的流动性不及银行理财产品18、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进尸分配后基金的份额净值将会下降到。—A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：元19、影响股票未来收益

8、、引起股票内在价值变化的因素包括A.宏观经济政策的调整B.清算方式的变化C.供求关系的变化D.经济形势的变化20、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人牛不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现A.财务自