2015年的广东省基金从业资格之基金知识(3)模拟试题测试

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1、2015年广东省基金从业资格之基金知识(3)模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于印花税的说法，正确的有__。A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税2、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销3、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投

2、资基金的是__。A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金4、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务

3、或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施5、基金营销渠道的主要任务是__。A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品6、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A．基金份额持有人B．基金

4、监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构7、下列关于LOF的说法，不正确的有__。A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账8、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用

5、基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为10、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。A．2B．5C．7D．1011、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。A．登记B．存管C．清算D．交收12、债券发行的定价方式以__最为典

6、型。A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式13、基金面临的外部风险包括__。A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险14、__不追求取得超越市场表现。A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金15、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债16、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上1

7、7、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间18、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量19、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业