吉林省基金从业资格：基金知识(2)试题

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1、吉林省基金从业资格：基金知识(2)试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用2、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化3、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．

2、《证券投资基金管理暂行办法》4、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。A．现金；现金B．现金；一揽子股票C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票5、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．126、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他7、对于股票型基金，下列说法正确的有__。A．根据中国证监会的基金分类标准，6

3、0%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．主要投资于股票C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型8、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可9、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额10、

4、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息11、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。A．0.33%B．1%C．1.5%D．2.5%12、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用13、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性14、下列关于上市开放式基金(LOF)的

5、说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行15、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。A．52，13B．26，5C．63，13D．26，516、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40B．30C．20D．1517、债券基金A的久期为3年

6、，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大18、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户19、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转

7、换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制20、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2B．T+3C．T+1D．T+721、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更

8、申请。A．5B．10C．15D．2022、开放式基金非交易过户主要